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投资银行
【单选题】投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券，再出售给投资者，同时在指定的期限内将筹集的资金交付给发行人。这种证券承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.股权再融资
D.包销
『正确答案』D
『答案解析』本题考查包销的概念。包销是投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券，再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。
【多选题】证券承销的形式包括( )。
A.包销
C.余额包销
B.代销
D.尽力推销
E.行销
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查证券承销的形式。证券承销的方式包括包销、尽力推销(也称“代销”)以及余额包销三种形式。
【例题·单选题】根据2023年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，非公开发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于( )万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
A.100
B.200
C.500
D.1000
『正确答案』C
『答案解析』本题考查债券发行。根据规定，非公开发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
【单选题】在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者数量应不少于( )家。
A.10 B.20
C.50 D.100
『正确答案』A
『答案解析』本题考查我国首次公开发行股票询价制的相关规定。在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者数量应不少于10家。公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。
【例题·单选题】2006年1月1日起，我国的股票首次公开发行监督核准制度开始了( )阶段。
A.额度管理
B.指标管理
C.通道制
D.保荐制
『正确答案』D
『答案解析』本题考查我国的股票首次公开发行监管核准制度。
第一阶段：行政审批制阶段(1990-2000年)
①“额度管理”阶段(1993-1995年)
②“指标管理”阶段(1996-2000年)
第二阶段：核准制阶段(2001年至今)
①“通道制”阶段(2001年3月2005年年底)
②“保荐制”阶段(2006年1月至今)
【例题·单选题】我国规定首次公开发行新股在( )亿股以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查我国首次公开发行股票的询价制。我国规定首次公开发行新股在4亿股以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
【例题·单选题】我国规定首次公开发行新股网下和网上投资者缴款认购的新股或者可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的( )时，可以中止发行。
A.60%
B.65%
C.70%
D.75%
『正确答案』C
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