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投资银行的主要业务
2014年5月22日,国内著 名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易,其股票发行是()。
A 首次公开发行
B 股权再融资
C 定向非公开发行
D 定向募集
正确答案:A
答案解析:首次公开发行是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。
投资银行最本源、最基础的业务活动包括()。
A 证券发行与承销业务
B 兼并收购
C 基金管理
D 风险投资
正确答案:A
答案解析:投资银行的主要业务包括:证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。其中,证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动。
由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购称为()。
A 杠杆收购
B 要约收购
C 白衣骑士
D 黑衣骑士
正确答案:A
答案解析:由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购称为杠杆收购。选A。
下列股票发行监管制度中,行政干预色彩最浓的是()。
A 审批制
B 注册制
C 备案制
D 核准制
正确答案:A
答案解析:审批制是一种带有强烈计划经济和行政干预色彩的股票首次公开发行监管核准制度。
2009年3月1日,宝钢集团公司与杭州钢铁集团公司签约,宝钢集团收购宁波钢铁公司,可以获得其400万吨热轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企业间的市场关系,此次并购属于()。
A 纵向并购
B 横向并购
C 混合并购
D 垂直并购
正确答案:B
答案解析:并购企业的双方或多方原属于同一产业、生产或经营同类产品,并购使得资本在同一市场领域或部门集中时,称为横向并购,根据此定义,题中所述并购行为属于横向并购,选B。
若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于20家。
A 1亿
B 4亿
C 5000万
D 50亿
正确答案:B
答案解析:若公开发行股数在4亿股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于20家。
在证券一、二级市场上,投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。
A 证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B 证券经纪与交易、证券发行与承销
C 证券发行与承销、证券经纪与交易
D 证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
正确答案:C
答案解析:证券的发行与承销属于一级市场业务,而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。
若公开发行股数在4亿股以上的,有效报价投资者的数量应()。
A 不少于10家
B 不少于20家
C 不少于50家
D 不少于100家
正确答案:B
答案解析:若公开发行股数在4亿股以上的,有效报价投资者的数量应不少于20家。
由于股票市场低迷,在某次发行中股票未被全部售出,承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()
A 全额包销
B 尽力推销
C 余额包销
D 混合推销
正确答案:B
答案解析:尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
投资银行从事证券信用经纪业务,主要包括()等类型。
A 融资或称买空
B 融资或称卖空
C 融券或称卖空
D 融券或称买空
E 证券现货交易
正确答案:AC
答案解析:信用经纪业务分类:融资(买空)和融券(卖空)。
所有权结构变更属于广义的并购范畴。下列并购方式中,属于所有权结构变更的有()。
A 交换发盘
B 股权切离
C 股票回购
D 杠杆收购
E 溢价购回
正确答案:ACD
答案解析:本题考查并购业务。所有权变更包括交换发盘、股票回购、转为非上市公司、杠杆收购、管理层收购。
根据股票供求双方在价格决定中的作用,可以将新股发行方式分为()。
A 簿记方式
B 竞价方式
C 清单方式
D 固定价格方式
E 混合方式
正确答案:ABDE
答案解析:根据股票供求双方在价格决定中的作用,新股发行方式可分为:簿记方式、竞价方式、固定价格方式、混合方式四种,不包含清单方式。
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